發(fā)布時(shí)間：2022-10-21 16:50:54 熱度：

個(gè)人37號(hào)文登記在哪里辦理？一般情況下，通過(guò)內(nèi)資股權(quán)登記的銀行進(jìn)行申報(bào)，也就是在境內(nèi)公司所在地的銀行申報(bào)，并且必須在成立外商獨(dú)資企業(yè)之前辦理（以頒發(fā)營(yíng)業(yè)執(zhí)照為標(biāo)志）。實(shí)際上，國(guó)內(nèi)企業(yè)注冊(cè)銀行是經(jīng)辦機(jī)構(gòu)。如果有多家國(guó)內(nèi)企業(yè)且地點(diǎn)不一致，可在主要企業(yè)注冊(cè)地銀行集中辦理。

根據(jù)目前監(jiān)管要求，37號(hào)文登記主要適用于境內(nèi)自然人，也就是個(gè)人居民以境內(nèi)權(quán)益出資，在境外設(shè)立特殊目的公司進(jìn)行投融資的情況，境內(nèi)權(quán)益通常指自然人直接或間接持有的中國(guó)境內(nèi)企業(yè)的股份（認(rèn)定以工商登記為準(zhǔn)）。也就是說(shuō)，境內(nèi)個(gè)人境外投資就需要辦理37號(hào)文登記。

個(gè)人37號(hào)文登記的流程：

1、首先申請(qǐng)人需要獲取境內(nèi)權(quán)益，也就是設(shè)立內(nèi)資公司，辦理登記的自然人首先要擁有“境內(nèi)資產(chǎn)或權(quán)益”，37號(hào)文的申請(qǐng)人必須在一家境內(nèi)企業(yè)中持有權(quán)益；

2、設(shè)立境外第一層特殊目的公司（簡(jiǎn)稱SPV公司），在申請(qǐng)37號(hào)文正式登記之前，必須完成境外第一層SPV公司的設(shè)立，作為申請(qǐng)人的個(gè)人控股公司；

3、辦理中國(guó)籍自然人股東的外管37號(hào)文登記手續(xù)，若涉及37號(hào)文登記的人數(shù)較多時(shí)，建議在準(zhǔn)備正式文件之前，由專業(yè)機(jī)構(gòu)先就整體方案與當(dāng)?shù)劂y行或外管溝通確認(rèn)后再安排申報(bào)；

4、完成境外融資及返程投資。

個(gè)人境外投資如果不辦理37號(hào)文登記會(huì)有什么后果？

如境內(nèi)個(gè)人未按規(guī)定辦理相關(guān)外匯登記、存在虛假承諾等行為，除可能影響未來(lái)境外資金匯回境內(nèi)外，外匯管理機(jī)關(guān)亦有權(quán)責(zé)令要求改正，給予警告，并可對(duì)個(gè)人處5萬(wàn)元以下的罰款；如果還涉及資金流出、流入結(jié)匯等問題，處罰金額將進(jìn)一步提升，相關(guān)外匯還需限期調(diào)回。此外，境內(nèi)個(gè)人未能合規(guī)辦理登記，還可能牽涉關(guān)聯(lián)外商投資企業(yè)的外匯合規(guī)或受限問題，該等外商投資企業(yè)有可能因此面臨罰金處罰，并可能進(jìn)一步受到向境外匯出利潤(rùn)或辦理其他外匯業(yè)務(wù)的限制。

37號(hào)文登記是目前個(gè)人到境外投資的唯一途徑，通過(guò)搭建紅籌價(jià)格，跟著內(nèi)資公司實(shí)現(xiàn)境外投資以及返程投資。如果對(duì)于個(gè)人37號(hào)文登記所需要的資料以及要求不了解的，可以直接在線咨詢我們舒心企服了解相關(guān)內(nèi)容，或者直接委托我們舒心企服辦理。