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金融公司到境外上市一直都是被列入較為敏感的行業(yè)。現(xiàn)如今,我國(guó)企業(yè)境外上市以及境外投資,都離不開(kāi)辦理ODI備案,這個(gè)ODI備案也是把金融行業(yè)例為敏感行業(yè),但是說(shuō)不能辦理,下面就來(lái)看看金融公司境外上市需建立和發(fā)展有效的監(jiān)管合作關(guān)系。推行原則監(jiān)管模式需要在監(jiān)管機(jī)構(gòu)和監(jiān)管對(duì)象之間建立和發(fā)展一種相互信任的監(jiān)管合作關(guān)系。一方面,這種新型監(jiān)管關(guān)系對(duì)監(jiān)管人以及金融公司高級(jí)管理人員和合規(guī)部門工作人員的專業(yè)素養(yǎng)都提出..
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發(fā)布時(shí)間:2022-04-22 17:35:03 熱度:
金融公司到境外上市一直都是被列入較為敏感的行業(yè)?,F(xiàn)如今,我國(guó)企業(yè)境外上市以及境外投資,都離不開(kāi)辦理ODI備案,這個(gè)ODI備案也是把金融行業(yè)例為敏感行業(yè),但是說(shuō)不能辦理,下面就來(lái)看看金融公司境外上市需建立和發(fā)展有效的監(jiān)管合作關(guān)系。
推行原則監(jiān)管模式需要在監(jiān)管機(jī)構(gòu)和監(jiān)管對(duì)象之間建立和發(fā)展一種相互信任的監(jiān)管合作關(guān)系。
一方面,這種新型監(jiān)管關(guān)系對(duì)監(jiān)管人以及金融公司高級(jí)管理人員和合規(guī)部門工作人員的專業(yè)素養(yǎng)都提出了更高的要求。為了準(zhǔn)確判斷監(jiān)管對(duì)象的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)是否達(dá)到了監(jiān)管要求,并合理、審慎地運(yùn)用監(jiān)管資源,監(jiān)管人員必須要深入了解每個(gè)監(jiān)管對(duì)象的風(fēng)險(xiǎn)和合規(guī)狀況;金融公司高級(jí)管理人員需要在企業(yè)最高決策層面上考慮合規(guī)風(fēng)險(xiǎn),合規(guī)部門工作人員需要以更加專業(yè)和靈活的方式確保所在金融公司的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)符合監(jiān)管要求,從而使所在金融公司能夠在監(jiān)管程序中發(fā)揮更為積極的作用。并且,了解和掌握長(zhǎng)期積累的典型案例說(shuō)明和監(jiān)管處罰案例等指引也需要較高的法學(xué)理論水平和嫻熟的判例法技巧,這對(duì)監(jiān)管人員和監(jiān)管對(duì)象合規(guī)部門的工作人員也是一個(gè)挑戰(zhàn)。
另一方面,這種新型監(jiān)管關(guān)系的鞏固和發(fā)展需要在監(jiān)管機(jī)構(gòu)和監(jiān)管對(duì)象之間建立一種建設(shè)性的溝通機(jī)制,使雙方能夠根據(jù)市場(chǎng)環(huán)境的變化,不斷更新和交流各自對(duì)監(jiān)管目標(biāo)、在監(jiān)管程序中的角色和責(zé)任以及監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)的看法。然而,研究標(biāo)明,就建立上述溝通機(jī)制的重要意義,監(jiān)管機(jī)構(gòu)與監(jiān)管對(duì)象之間,監(jiān)管機(jī)構(gòu)內(nèi)部的政策制定部門、監(jiān)管部門與稽查部門之間以及監(jiān)管對(duì)象內(nèi)部的合規(guī)部門與業(yè)務(wù)部門之間,尚未形成一致的看法。
隨著多年來(lái)監(jiān)管部門不斷的完善金融公司境外上市的監(jiān)管,ODI備案就成為了金融公司能到境外投資上市的唯一途徑,所以企業(yè)金融公司雖然在監(jiān)管部門監(jiān)管下,到境外上市比較難,但是也不是說(shuō)百分百不行,只要符合條件還是可以上市的。
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