發(fā)布時間：2022-04-24 18:04:36 熱度：

在ODI備案出來之前，我國企業(yè)境外上市是需吸收原則監(jiān)管模式的思路和方法的，以前我國尚不能全面推行原則監(jiān)管模式，但這并不影響我們積極吸收這一監(jiān)管模式所體現(xiàn)的先進監(jiān)管理念和監(jiān)管經(jīng)驗，適度調(diào)整監(jiān)管思路的方法。下面就來看看以前的境外上市所需吸收原則監(jiān)管模式的思路和方法有哪些。

1.應(yīng)當(dāng)更多地將原則引人入監(jiān)管規(guī)定體系。結(jié)合英國的實踐來看，在公司治理結(jié)構(gòu)、管理利益沖突、內(nèi)部控制體系建設(shè)、資本充足率標(biāo)準(zhǔn)、金融業(yè)從業(yè)人員培訓(xùn)、高級管理人員任職資格、定期財務(wù)報告和招股說明書披露以及保障消費者權(quán)益等方面，可以適當(dāng)以高層次的原則替代具體的規(guī)則。

2.盡可能多地將監(jiān)管對象遵守原則的情況納入風(fēng)險監(jiān)管評價指標(biāo)體系，使之成為監(jiān)管機構(gòu)對監(jiān)管對象實施分類監(jiān)管，采取差異化監(jiān)管措施的簡介依據(jù)。通過這種“軟約束”，原則同樣能夠在知道金融機構(gòu)合規(guī)經(jīng)營方面發(fā)揮積極的作用。

3.加強法規(guī)清理，合理壓縮監(jiān)管規(guī)范體系的規(guī)模，提高其透明度。目前，金融服務(wù)局制定的監(jiān)管規(guī)范手冊約有8500頁，覆蓋了所有監(jiān)管對象的市場準(zhǔn)入、持續(xù)經(jīng)營和市場退出監(jiān)管等各個環(huán)節(jié)，體系完整，層次清楚。而且金融服務(wù)局需要公布完整的監(jiān)管規(guī)范手冊以及歷次修訂的內(nèi)容，而且還設(shè)計了14個分行業(yè)手冊，并創(chuàng)建了與有關(guān)行業(yè)指南之間的銜接。這樣，監(jiān)管對象就可以及時了解和掌握所適用的全部監(jiān)管規(guī)范。

4.完善監(jiān)管規(guī)范，特別是低位階其他行政規(guī)范性文件的制定程序，確保監(jiān)管對象、行業(yè)組織和消費者等有利害關(guān)系各方都能夠參與立法，充分表達一件或者建議，從而提升監(jiān)管規(guī)范的可接受性。

5.優(yōu)化監(jiān)管架構(gòu)，完善監(jiān)管流程，根據(jù)屬地監(jiān)管與轄區(qū)監(jiān)管相結(jié)合的原則，明確職責(zé)權(quán)限，適當(dāng)下方監(jiān)管權(quán)和處罰權(quán)，使監(jiān)管人員能夠隨時“零距離”關(guān)注監(jiān)管對象的風(fēng)險狀況，增強風(fēng)險監(jiān)管的時效性和靈活性；確保市場準(zhǔn)入、非現(xiàn)場監(jiān)管與現(xiàn)場檢查三個監(jiān)管環(huán)節(jié)的相互銜接，做到根據(jù)非現(xiàn)場檢查結(jié)果確定現(xiàn)場檢查方案，根據(jù)現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查結(jié)果確定市場準(zhǔn)入政策，形成以非現(xiàn)場檢查為主的監(jiān)管方式。

6.加強監(jiān)管人員的職業(yè)化建設(shè)，逐步形成高素質(zhì)的監(jiān)管人員隊伍。監(jiān)管人員的綜合素質(zhì)、知識經(jīng)驗、行為傾向、激勵約束等對監(jiān)管效果有著重要影響。應(yīng)當(dāng)加大經(jīng)費投入，開展廣泛而深入的培訓(xùn)，拓展監(jiān)管人的視野和知識面，提升其專業(yè)素質(zhì)、判斷能力和溝通技巧，并使服務(wù)與合作的理念貫穿到監(jiān)管程序的各個環(huán)節(jié)。

以上就是境外上市需吸收原則監(jiān)管模式的思路和方法，從這些方法在加以其他的規(guī)定，我國企業(yè)境外上市終于迎來了ODI備案這個政策，使我國企業(yè)境外上市更加的便捷和有效率多了。